进一步整合产业链 康盛股份拟合资20亿设立新能源汽车产业基金

7月6日，康盛股份发布公告称，全资子公司浙江康盛投资管理有限公司(下称康盛投资)拟与北京坤裕股权投资基金管理有限公司、康盛股份实际控制人陈汉康先生共同投资设立浙江康盛新能源产业投资合伙企业(有限合伙)(下称产业投资基金)。

公告显示，该产业投资基金基金规模不超过20亿元，投资范围包括但不限于：充电桩生产、车用独立 悬架生产、专用车整车制造、新能源汽车空调压缩机生产、动力电池生产等企业。

康盛股份表示，本次产业基金的设立符合公司新能源发展战略，对具有良好增长潜力及战略价值的优秀标的企业进行投资，为公司进一步打造新能源汽车产业链平台储备优质整合标的。

目前为止，康盛股份已完成“电机、电控、电池、电动空调”等领域的布局，顺利打造了“核心零部件--整车设计&制造--租赁--运营维护”一条完整闭环产业链。

据初步统计，自2014年以来，除杭州高新外，以携手专业投资机构设立新能源汽车产业基金的方式跨界而来的上市公司，还包括康得新、三花股份、中金国泰等。

公告部分内容：

浙江康盛股份有限公司关于拟以全资子公司参与设立新能源产业投资基金并签署框架合作协议暨关联交易的公告 

本公司及董事会全体成员保证本公告内容的真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 

特别提示：

1、 本次签署的框架合作协议为协议三方的意向性框架约定，关于产业并购基金的具体事宜应以经各方内部审批通过后的具体并购基金协议中的约定为准，实施内容和进度尚存在不确定性。 

2、 本合作框架协议仅为合作意向协议，如后期签署正式协议需经公司董事会及股东大会审议批准，后续相关事宜公司将按照《公司法》等有关法律法规及《公司章程》的规定履行相应的决策和审批程序，并依法履行信息披露义务。 敬请广大投资者注意投资风险。 

 一、参与设立产业投资基金概述 

（一） 参与设立产业投资基金基本情况 

浙江康盛股份有限公司（以下简称“康盛股份”、“公司”或“上市公司”）全资子公司浙江康盛投资管理有限公司（以下简称“康盛投资”）拟与北京坤裕股权投资基金管理有限公司（以下简称“坤裕基金”）、公司实际控制人陈汉康先生共同投资设立“浙江康盛新能源产业投资合伙企业（有限合伙）”（暂定名，以下简称“产业投资基金”）。该产业投资基金采用有限合伙企业形式设立，基金规模不超过 20 亿元人民币，其中坤裕基金作为普通合伙人，康盛投资作为劣后级有限合伙人认缴出资不超过 2 亿元人民币，陈汉康作为劣后级有限合伙人认缴出资不超过 5 亿元人民币，其他有限合伙人出资将向第三方募集。康盛投资、陈汉康与坤裕基金于 2017 年 7 月 4 日签署了《浙江康盛投资管理有限公司、陈汉康与北京坤裕股权投资基金管理有限公司关于合作设立产业投资基金之框架合作协议》（鉴于目前康盛投资工商登记尚未完成，框架合作协议暂由母公司康盛股份及其法定代表人代为签字盖章，待工商登记完成后由康盛投资签署最终合作协议。依据协议条款约定，最终签署的合作协议需经公司董事会、股东大会等权力机构审议通过后生效）。 

该产业投资基金将积极响应国家“大众创业，万众创新”的政策方针，围绕公司新能源汽车业务，对符合公司新能源发展战略、具有良好增长潜力及战略价值的优秀标的企业进行投资，为公司进一步打造新能源汽车产业链平台储备优质整合标的。目前，产业投资基金拟投资的标的中有涉及充电桩生产、车用独立悬架生产、专用车整车制造、新能源汽车空调压缩机生产、动力电池生产等企业，具体投资进度与最终投资标的将根据信息披露要求及时进行公告。 

（二） 关联关系 

康盛投资与上市公司实际控制人陈汉康同为产业投资基金的劣后级合伙人，

本次投资构成关联交易。本次投资不构成《上市公司重大资产重组管理办法》规定的重大资产重组。 

二、对外投资的目的及对公司的影响 

上市公司已通过收购、参股、合作投资等方式，对新能源汽车核心零部件产业进行了一系列转型投资，其中涵盖了电池、电机、电控、空调、整车控制器等各细分领域，优化了上市公司的收入结构，为进一步外延式扩张奠定了良好的基础。目前公司正在筹划发行股份购买新能源汽车整车制造企业，上市公司将在掌握新能源汽车关键零部件的生产与供应资源的基础上，向整车制造环节的下游延伸，打造新能源汽车业务的全产业链平台。 

上市公司参与设立产业投资基金的目的是进一步挖掘延伸新能源汽车业务全产业链的投资机会，充分利用产业投资基金的资金优势以及坤裕基金作为专业投资机构的专业资源和其他社会资源，通过专业的投资机制和投资方式，为公司产业发展储备优质并购项目、培育新的利润增长点、创新业务模式，拓展公司业务领域，实现公司持续、健康、稳定发展。 

三、发起设立投资基金可能存在的风险 

1、产业投资基金是否能够按照协议约定募集到足额资金的风险； 

2、未能寻求到合适并购标的的风险、投资并购实施前存在的决策风险、实施过程中的操作风险以及在并购整合过程中存在的因管理、企业文化、经营等产生的风险，从而导致投资基金无法实现预期投资目标的风险； 

3、投资收益不确定的风险。投资基金具有投资周期长、流动性较低等特点，在投资过程中将受宏观经济、行业周期、经营管理等多种因素影响，因此存在因决策失误或行业环境发生重大变化，导致不能实现预期效益的风险； 公司将与管理团队、基金合作方共同建立有效的风控机制，在并购标的选择、交易架构安排及并购标的退出方面充分调研和论证，尽最大努力排除可能发生的业务风险，实现基金预期回报及公司做大做强的长远发展目标。 

四、其他说明 

公司子公司康盛投资参与产业投资基金的出资额2亿元全部为子公司自筹资金。本次投资尚需经公司董事会、股东大会审议批准，截止本公告日，公司尚未对该产业投资基金出资。 公司后续将按照深圳证券交易所《中小企业板信息披露业务备忘录第12号：上市公司与专业机构合作投资》的规定，及时披露本次设立的产业投资基金进展情况。 

五、相关承诺 

公司本次投资设立产业投资基金，未发生在使用闲置募集资金暂时补充流动资金期间；未发生在募集资金用途变更为永久性补充流动资金后的十二个月内；未发生在超募资金永久性用于补充流动资金或者归还银行贷款后的十二个月内。

公司承诺：在本次投资设立产业投资基金后的十二个月内，不使用闲置募集资金暂时补充流动资金，不将募集资金投向变更为永久性补充流动资金（不含节余募集资金），不将超募资金永久性用于补充流动资金或者归还银行贷款。         

六、其他事项 

公司于2016年4月8日召开的第三届董事会2016年第二次临时会议和2016年 4 月 27 日召开的 2016 年第一次临时股东大会审议通过了《关于公司与关联方共同投资设立产业基金的议案》，公司拟与珠海星展资本管理有限公司、中植投资发展（北京）有限公司共同发起设立一支规模不超过 15 亿元（含）的产业基金，名称拟定为珠海星程锦绣投资中心（合伙企业）（以下简称“星程产业基金”）。截至本公告日，星程产业基金暂无实质性进展。 

鉴于中植投资发展（北京）有限公司、珠海星展资本管理有限公司与公司控股 5%以上股东常州星河资本管理有限公司（持有公司 11.88%的股份）和重庆拓洋投资有限公司（持有公司 11.88%的股份）为同一实际控制人控制，如星程产业基金设立投资，上市公司向星程产业基金购买资产将构成实际控制人变更的风险。为确保公司实际控制人稳定，公司拟终止与珠海星展资本管理有限公司、中植投资发展（北京）有限公司共同设立星程产业基金的事项。关于终止投资星程产业基金事项将与本次设立产业投资基金事项一并提交董事会和股东大会审议通过。 

七、备查文件 

《浙江康盛投资管理有限公司、陈汉康与北京坤裕股权投资基金管理有限公司关于合作设立产业投资基金之框架合作协议》。 特此公告。 

浙江康盛股份有限公司董事会 

二〇一七年七月五日